Alexander Schwenk
lawyer and notary
Bachelor of Business Administration (B.B.A.)

Alexander Schwenk

Born 1970
In-house counsel 2002
Admission to bar 2006
Appointment as notary 2015
Lecturer at DAI for specialist lawyer’s education on banking and capital markets law

Areas of practice

Notarial services
Banking, finance and capital markets law
Islamic Finance
IT-law/data privacy

Education

1991 – 1994 Apprenticeship and study of business administration
1994 – 1995 Bachelor of Business Administration (B.B.A.), Utrecht/NL
1995 – 1999 Study of law in Gießen
1999 – 2002 Legal clerkship in Gießen, Marburg and Frankfurt

Heritage

2002 – 2007 Savings banks association Hessen-Thüringen (legal counsel)
2007 – 2015 Norton Rose Fulbright LLP in Frankfurt
Since 2015 Bernert Müller Schwenk Partnerschaftsgesellschaft Rechtsanwälte, Steuerberater

Selected deals

Banking

Advising Canadian banks on the refinancing of a Canadian metal company with assets in Germany (acquisition finance)
Advising a Canadian bank on the acquisition of a German pharmaceutical company (acquisition finance)
Advising a number of southern-european banks on miscellaneous credit facilities, security packages and Schuldschein-loans
Advising Canadian banks on acquisition of British/German manufacturer of outdoor apparel (acquisition finance)
Advising a Japanese bank on the establishment of a cash-pooling-system

Islamic finance

Advising Kuveyt Turk Participation Bank in relation to the establishment of the first fully fledged Islamic bank in Germany (regulatory, civil law, corporate law advice)
Advising UK-based Islamic bank on shari’ah-compliant security package in Germany
Drafting shari’ah -compliant German-French distribution agreement
Advising German gold distributor on a shari’ah-compliant gold savings plan

Insolvency & Restructuring

Advising a German real estate holding company on restructuring of real estate investments
Advising a German Landesbank on guarantee liability
Advising a large UK-based bank on German insolvency law in relation to a trustee structure
Advising a German bank in its capacity as security trustee for the bondholders on restructuring issues

Regulatory

Ongoing advice to a German financial conglomerate on regulatory questions in relation to mandatory payments to investor protection scheme
Advising misc. European banks on the establishment of their German subsidiaries/branches (including notarial registration under German commercial and corporate law)
Advising Chinese private-equity firm on regulatory questions with respect to the planned establishment of a closed-end retail fund in Germany
Advising German investment management company in relation to a dispute with the German regulatory authority after initiation of a cash-pool-management system
Advising a range of national and international investors in relation to voting rights notifications
Advising a German bank on implementation of MiFID-compliant organisation
Project Management/Advising a financial distribution scheme on new changes to investment advice documentation (Anlageberatungsprotokoll)
Advising a large Dutch bank on impact of MiFID on clearing arrangement
Advising investment management company on financial research issues
Advising a number of German closed-end funds in relation to regulatory questions

Data privacy

Advising company in the field of remote-identification processes (Fernidentifizierung) on electronical CDD identification requirements
Advising miscellaneous Italian banks on data protection issues
Advising German bank on data protection issues
Advising a Swiss bank on data protection issues and general business terms and conditions
Advising a German online broker on data protection issues and general business terms and conditions

DCM

Advising a Canadian bank in relation to the issuance of German law notes under its EMTN-programme (stand-alone and programme update)
Advising a Luxemburg issuer on the establishment and updates of a Warrant and Certificate programme
Advising a German Pfandbriefbank in relation to the establishment and the updates of its Debt Issuance Programme
Advising German banks on the establishment and updates of a Credit Linked Note programme
Advising a multinational corporate on Pfandbrief issues
Advising corporates and banks on Schuldschein-loans

OTC-Derivatives

Negotiation of EMIR-contracts for banks in relation to clearing members
Advising a multinational investment bank on insolvency related questions in relation to its prime brokerage agreement
Advising a large international clearing house on German-law insolvency issues in relation to the establishment of its OTC-clearing platform
Advising a mining company on insolvency related questions in relation to its clearing agreement

Publications

Aktionärsklage auf Schadenersatz wegen verspäteter Ad-Hoc-Mitteilung über Wechsel der Führungsspitze einer AG, Anmerkung zum BGH-Beschluss vom 25.02.2008, in: juris Praxis Report Bank- und Kapitalmarktrecht, March 2008

Vollstreckungsrechtliche Aspekte zu Klagen geschädigter Gläubiger von Argentinien Anleihen, Anmerkung zum OLG Frankfurt, Urteil vom 29.04.08 – 8U 149/07, in: juris Praxis Report Bank- und Kapitalmarktrecht, April 2008

Kapitalmarktrechtliche Meldepflichten im Fall Continental AG/Schaeffler KG, in: juris Praxis Report Bank- und Kapitalmarktrecht, September 2008 (co-author Glander)

Wirkungen und Rechtsfolgen eines “Moratoriums” nach §46a KWG, in: juris Praxis Report Bank- und Kapitalmarktrecht, October 2008

Der Referentenentwurf zum neuen Schuldverschreibungsgesetz – Anleiherestrukturierung de lege ferenda, in: juris Praxis Report Bank- und Kapitalmarktrecht, January 2009

“Urteil kurz kommentiert”, Haftungsverpflichtungen der Kreditinstitute gegenüber Privatkunden, Handelsblatt, February 2009

“Islamic Finance – Eine Alternative im Wirtschaftsabschwung”, in: juris Praxis Report Bank- und Kapitalmarktrecht, May 2009 (co-author Berck)

“Wirksamkeit eines Änderungsvorbehalts in Allgemeinen Emissionsbedingungen”, Anmerkung zum BGH, Urteil vom 30.6.2009 – XI ZR 364/08, in: juris Praxis Report Bank- und Kapitalmarktrecht, October 2009

“Zur Pflicht der getrennten Verwahrung von Geldern des Wertpapierdienstleistungs-unternehmens von (anderen) Kundengeldern”, Anmerkung zum OLG Frankfurt, Urteil vom 17.06.09 – 23U 34/08, in: juris Praxis Report Bank- und Kapitalmarktrecht, December 2009 (co-author Mayr)

“Zum Aussonderungsrecht des Treugebers am Kapitalanlagekonto bei Veruntreuung von Teilbeträgen durch Treuhänder”, Anmerkung zum OLG Frankfurt, Urteil vom 11.02.2010, 16 U 176/09, in: juris Praxis Report Bank- und Kapitalmarktrecht, June 2010 (co-author Moericke)

“Internationale Zuständigkeit nach Lugano-Übereinkommen bei Kapitalanlagen in der Schweiz, Anmerkung zum OLG München, Urteil 28.05.2010, 5 U 4254/09, in: juris Praxis Report Bank- und Kapitalmarktrecht, October 2010 (co-author Etzkorn)

“Verlustbeteiligungspflicht bei Bankengenussscheinen”, Anmerkung zum LG Frankfurt, Urteile vom 14.12.2010, 3-5 O 65/10, 3/5 O 65/10, 3-05 O 65/10, 3/05 O 65/10, in: juris Praxis Report Bank- und Kapitalmarktrecht, June 2011

“Basisprospekte: Die Karten werden neu gemischt”, in: juris Praxis Report Bank- und Kapitalmarktrecht, October 2011 (co-author Werthwein)

“Fälligkeit von Entschädigungsansprüchen der Anleger gegen Entschädigungseinrichtung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen nach Einlagesicherungs- und Anlegerentschädigungsgesetz (EAEG)”, Anmerkung zu BGH, Urteil vom 20.09.2011, XI ZR 434/10, in: juris Praxis Report Bank- und Kapitalmarktrecht, February 2012

“Erweiterte Prospekthaftung nach “Rupert Scholz”-Urteil des BGH und mögliche Auswirkungen auf Emissionsprogramme”, Anmerkung zu BGH, Urteil vom 17.11.2011, III ZR 103/10, in: juris Praxis Report Bank- und Kapitalmarktrecht, April 2012

“European Market Infrastructure Regulation – “EMIR”: Das neue Aufsichtsrecht der Derivate”, in: juris Praxis Report Bank- und Kapitalmarktrecht, November 2012

“EMIR – Auswirkungen der OTC-Derivateregulierung auf Unternehmen der Realwirtschaft (Teil 1)”, DB 2013, 857 (co-author Litten)

“EMIR – Auswirkungen der OTC-Derivateregulierung auf Unternehmen der Realwirtschaft (Teil 2)”, DB 2013, 918 (co-author Litten)

“Abtretbarkeit einer Anleiheforderung (§§ 398, 793, 797, Satz 1 BGB)”, Anmerkung zu BGH, Urteil vom 14.05.2013, XI ZR 160/12, in: juris Praxis Report Bank- und Kapitalmarktrecht, December 2013

“Anwendung der Unklarheitenregel bei Auslegung von Genussrechtsbedingungen zur Verlustteilnahme”, Anmerkung zu OLG München, Urteil vom 21.11.2013, 23 U 1864/13, in: juris Praxis Report Bank- und Kapitalmarktrecht, June 2014

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